Programa Alta Dirección Compliance Penal

Formación PRESENCIAL de alto valor. Duración 8h.

Programa Alta Dirección Compliance Penal

Liderazgo ético y responsabilidad penal en la Alta Dirección

Los cambios constantes de índole normativo y regulatorio en ámbitos nacionales e internacionales, en el mundo real y mundo digital  hacen que las organizaciones se enfrenten a entornos cada vez más inciertos, complejos y cambiantes.

La alta dirección de las organizaciones no sólo no es ajena a esta situación, sino que dichos cambios de paradigmas, más ahora que nunca, sitúan a muchos directivos ante cuestiones que no tienen una única respuesta. Tanto la alta dirección, como consejeros, asesores independientes, dueños y accionistas de las entidades asumen riesgos que en ocasiones no son plenamente conscientes de su envergadura.

La responsabilidad penal de las personas jurídicas ha sido un aspecto no contemplado hasta la fecha en nuestro país. La derivación de responsabilidades de tal cambio regulatorio hace preciso que los directivos tengan que conocer los riesgos a los que se pueden enfrentar.

Ahora más que nunca la alta dirección debe asumir un liderazgo ético y un papel ejemplar, no sólo por lógica empresarial, sino porque, sin quererlo, quizá por desconocimiento o por una imprudencia no sabida o medida, puedan estar inmersos en situaciones no controladas que puedan hacerles asumir riesgos que en el pasado intuían controlados. La publicación en España de la norma certificable UNE 19601 avala la creación de este programa donde se pueda evidenciar la formación de la Alta Dirección en las organizaciones.

Objetivos del Curso

La finalidad de este programa es ofrecer a los directivos un espacio de conocimiento de alto impacto que les permita dar la respuesta adecuada al entorno de necesidad de cumplimiento normativo al que se enfrentan. Un objetivo clave también es convertir a los líderes en promotores de la ética empresarial en sus organizaciones; profesionales capaces de impulsar esta nueva cultura.

  • Ética
    • Diferenciar actitudes ilegales, ilícitas e incorrectas: líneas rojas
    • Fines de la empresa y gestión de los conflictos de interés
    • El concepto “Tone from the Top” aplicado en la vida empresarial y en el contexto del revisado código penal español y Circular de FGE 1/2016
    • Principios y normas para gobernar con ética
  • Responsabilidades
    • Conocer de forma directa las responsabilidades  que se asumen por ser cargos directivos en las organizaciones
    • Comprender cuáles son las principales acciones y decisiones a tomar, consecuencia de la reciente responsabilidad penal de las personas jurídicas
    • Sensibilizarse sobre los aspectos más urgentes e importantes que acometer en materia de buen gobierno con carácter preventivo según la legislación actual
  • Respuesta ante incidentes
    • Conocer de forma directa los protocolos más adecuados ante la ocurrencia de incidentes
    • Conocer Procesos de RTR “Respuesta en Tiempo Real” (Respuesta ante incidentes)
    • Distinguir incidentes de crisis según su gravedad
    • Políticas de comités de acción eficaces
    • Sensibilización de la gestión de los medios: jurídicos, operativos y tecnológicos
    • Disponibilidad de asesores: abogados, auditores, consultores, especialistas, forenses, etc.
  • Aprendiendo del error ajeno
    • Conocer de forma clara las sentencias en materia penal habidas hasta la fecha y reflexionar sobre qué falló
    • Aprender a tomar conciencia de la realidad en materia de buen gobierno más allá de las declaraciones y códigos de buenas prácticas
    • Reflexionar sobre si conocemos realmente los incidentes graves ocurridos o ignoramos la realidad de nuestra organización
    • Conocer en definitiva nuestro “universo” de riesgo regulatorio actual

Dirigido a

El programa Alta Dirección Compliance Penal está dirigido a altos cargos y directivos de cualquier tipo de organización que necesitan conocer el nuevo entorno de cumplimiento normativo y regulatorio, y cómo les afecta desde el punto de vista de responsabilidad ética y penal.

Específico

  • CEOs, Directores Generales y Comités de Dirección
  • Directores/as de unidades de negocio
  • Directores/as de áreas y departamentos
  • Responsables de unidades de Control Interno en las organizaciones
  • Consejeros, asesores y “staffs” directivos
  • Dirección, gerencia y empresarios/as propietarios/as de Pymes
  1. Compliance Penal y Ética
    • Elementos fundamentales de la ética en la empresa
    • Fines de la empresa y de la dirección: gestión del conflicto
    • Mundo real, mundo digital
  2. Compliance Penal y Responsabilidad Directiva
    • Nuevas y tradicionales responsabilidades de los directivos en las organizaciones y actual contexto (también penal)
    • Lo urgente y lo importante
    • Abogados, pólizas de seguros y certificaciones: UNE e ISO
  3. Implantar un Plan de respuesta inicial Compliance Penal
    • Sistema de Gestión del Compliance Penal: prevención y detección, frente a la clásica reacción
    • Detección y análisis: cuando ocurre el incidente, problema, delito o crisis
    • Reacciones ante inspecciones de todo tipo
  4. Aprendiendo del error ajeno
    • El pasado y su utilidad
    • Universo de cobertura: las 5 Ps: producto, proceso, persona, plaza y pasado. Cada sector, un mundo
    • Prevención en “proceso principal” y “procesos colaterales”
Metodología

El programa está impartido por una selección de los más destacados profesionales de la materia, 100% activos en la disciplina que imparten, garantizando que el programa responda y se adecúe a la realidad de la actividad y de las empresas y organizaciones actuales.

El enfoque didáctico combina la asimilación del marco conceptual de la disciplina, su aplicabilidad en casos de éxito y talleres participativos individuales y grupales, haciendo del programa una experiencia dinámica, práctica y rica en experiencias.

Este Programa también está disponible en modalidad In Company, formación a medida para tu empresa.

Profesores

Luis Rodríguez Soler
Máximo responsable de Complianzen

Licenciado en Ciencias Económicas y Empresariales – Financiación y Auditoría (Administración de Empresas) por CUNEF. Diplomado por Instituto de Auditores Internos AID. Experto Externo en Prevención de Blanqueo Acreditado ante SEPBLAC . ACAMS Teacher Certified. Socio Consultor Experto internacional, con más de 25 años de experiencia en Buen Gobierno, Riesgos, Cumplimiento y Compliance Penal. Formador de CITCO y Cuerpos de Seguridad, Universidades y Escuelas de Negocio (IE, ESADE, IAI, etc).

HORARIO

DÍA 1

Mañana: 09,00 a 13,30 h.

Comida: 13,30 a 15,00 h.

Tarde: 15,00 a 18,30 h.

CONDICIONES GENERALES

PASOS PARA REALIZAR LA INSCRIPCIÓN:

El envío del Boletín de Inscripción supone la reserva de plaza que deberá ser confirmada por el Centro de Formación de la AEC.

FORMAS DE PAGO:

Se admiten las siguientes modalidades:

  • Tarjeta de crédito
  • Transferencia bancaria
  • PayPal para pagos desde fuera de la Unión Europea

* El Centro de Formación ofrece la posibilidad de realizar el pago fraccionado en la formación online y mixta sin costes adicionales ni intereses. Solicite más información sobre las condiciones de pago a for@aec.es

** Los precios indicados en la web no llevan aplicado el % de IVA.

CONDICIONES ESPECÍFICAS

CURSOS PRESENCIALES:

Confirmación definitiva de la convocatoria una semana antes del comienzo del curso junto con todos los detalles del mismo (lugar, horario, etc.). La factura correspondiente se emitirá junto con la confirmación. La cuota de inscripción incluye:

  • El material didáctico.
  • El almuerzo de trabajo.
  • Diploma del curso
ANULACIÓN DE PLAZA:

Si desea anular la inscripción debe enviar un correo electrónico a for@aec.es con una antelación mínima de 3 días hábiles previos al comienzo del curso. La AEC se reserva el derecho de aplicar las siguientes retenciones:

  • Anulaciones dentro de los 3 días hábiles previos al comienzo del curso supondrán un derecho a retener el 30% del importe.
  • Anulaciones en el día de comienzo del curso tendrán una retención del 100% del importe.
FORMACIÓN BONIFICADA:

La AEC ofrece la gestión gratuita de la bonificación a través de FUNDAE para las empresas que realicen formación con nosotros y la solicite.