Sistema eficaz de Gestión Compliance. ISO 19600

Formación PRESENCIAL de alto valor. Duración 16h.

Sistema eficaz de Gestión Compliance. ISO 19600

El cumplimiento normativo no es opcional, gestiónalo y minimiza los riesgos para tu organización

La necesidad de que las organizaciones cumplan, tanto con la normativa externa como con las reglas internas, no es opcional. Cualquier empresa que se considere exitosa debe mostrar un alto grado de cumplimiento normativo; sin embargo, en muchos casos este cumplimiento es ad hoc y no sistemático.

Desde la entrada en vigor de la reforma del Código Penal el 1 de julio de 2015, las organizaciones tienen la oportunidad, casi la obligación de subir un peldaño más, y establecer sistemas de gestión de cumplimiento normativo.

Este curso tiene la finalidad de proporcionar a los asistentes los conocimientos clave para establecer los fundamentos de un Sistema eficaz de Gestión de Compliance, a la medida de sus organizaciones, que funcione como herramienta para asegurar el cumplimiento legal.

Es cierto que el Compliance pertenece a toda la organización: el Compliance es como la música clásica, si cada instrumento va por su lado, no suena bien. Se requiere una buena organización y un buen director, y estos son la Función de Compliance y el Chief Compliance Officer. El marco ISO 19600 sobre Sistemas de Gestión de Compliance es la mejor referencia para aquellas organizaciones que quieren tomar el Compliance en serio, y generar auténtico valor y transformar la organización.

Se abordará en profundidad desde un enfoque teórico y práctico el significado de Compliance y las responsabilidades asociadas para la empresa, la organización y los recursos necesarios para establecer un sistema eficaz, así como el aprendizaje, de marcos válidos y guías para la implantación de un sistema de Compliance junto con las funciones y responsabilidades del denominado Compliance Officer.

Compliance representa una oportunidad de posicionamiento profesional para todos los responsables de sistemas de gestión y cumplimiento, por su visión transversal privilegiada en sus organizaciones.

“Si en tu organización creen que el riesgo de cumplimiento normativo es alto, deberían saber que el coste de incumplimiento normativo es muchísimo mayor”

ModalidadDuraciónPrecioPrecio socioInicio / FinLugarInscripción
Presencial16 h.575,00€ + I.V.A.460,00€ + I.V.A.27/11/2019
28/11/2019
Asociación Española para la Calidad
c/ Claudio Coello, 92
28006 - Madrid
Inscríbete
Presencial16 h.575,00€ + I.V.A.460,00€ + I.V.A.11/05/2020
12/05/2020
Asociación Española para la Calidad
AEC
c/Claudio Coello 92
28006 - Madrid
Inscríbete

A partir de la 2ª inscripción corporativa: 20% de descuento.
Bonificación máxima FUNDAE: 208€

Objetivos del Curso

Curso de Sistema eficaz de Gestión Compliance. ISO 19600:2015

  • Dominar el significado de Compliance y conocer las responsabilidades y riesgos que este concepto implica para la organización.
  • Comprender los retos a los que se enfrentan las organizaciones en el ámbito de Compliance. Entender la casuística y los tipos de riesgo de Compliance y su impacto.
  • Adquirir los conocimientos clave para empezar a “educar o evangelizar” en sus organizaciones sobre la importancia de contar con Sistemas de Gestión de Compliance.
  • Aprender los fundamentos para establecer e implementar un Sistema eficaz de gestión Compliance en las organizaciones, que minimice los riesgos de incumplimiento legal.
  • Conocer el rol y las responsabilidades del Compliance Officer: la función encargada de dinamizar la Gestión Compliance en las organizaciones.

Dirigido a

  • Directivos y técnicos responsables de sistemas de gestión de calidad, medio ambiente y sistemas integrados.
  • Directivos y técnicos responsables de sistemas de gestión de la responsabilidad social empresarial.
  • Profesionales con responsabilidades en cumplimiento y/o control interno (auditores internos, gestión de riesgos, control de gestión, asesoría jurídica etc.)
  • Gerentes y directivos sensibilizados con el cumplimiento normativo y su gestión para minimizar el impacto en costes y riesgos.

Este curso forma parte del programa mixto Risk & Compliance Manager, reconocido por el CERPER para acceder al proceso de Certificación como Risk Manager EOQ, válida en más de 30 países.

  1. Antecedentes

  • ¿Qué significa compliance?
  • ¿Por qué se habla tanto en la actualidad de Compliance? La reforma del Código Penal.
  • Riesgo de incumplimiento.
  • Cuáles son los beneficios de implantar un sistema de gestión de Compliance.
  • El Compliance Officer como pilar de un programa eficaz.
  • Comentarios a la nueva norma UNE 19601:2017.
  1. Riesgos de Compliance (CASO)

  • Código Penal Delitos
  • Soborno y Corrupción
  • Protección de Datos
  • Terceras Partes
  • Competencia
  1. Controles de Compliance (CASO)

  • La Organización Ética
  • El Compliance Officer Protocolos de actuación.
  • Canal de denuncias interno.
  • Denuncias e investigación interna.
  • Régimen disciplinario
  • Supervisión
  1. Implantando ISO 19600

  • Estableciendo el contexto CASO
    • Qué debe abarcar (alcance total o parcial)
    • Comunicación y reporte
  • Documentación de la política
  • Riesgos de Compliance CASO
    • Tipos
    • Metodología de identificación, análisis y evaluación
    • Documentación de riesgos de compliance
  • Operación del Sistema de Gestión de Compliance CASO
    • Hard Compliance y Soft Compliance
    • La importancia de la Ética
    • Otros controles
    • Reparto de responsabilidades
  • Mejora continua
    • Auditoria

Metodología

La metodología formativa incluirá tanto exposiciones teóricas del cuadro docente así como casos prácticos dónde en los que el alumno tendrá oportunidad de transferir lo aprendido a su propia organización. De esta forma, los alumnos adquirirán los conocimientos a través de la participación y la práctica.

El programa está impartido por una selección de los más destacados profesionales de la materia, 100% activos en la disciplina que imparten, garantizando que el programa responda y se adecúe a la realidad de la actividad y de las empresas y organizaciones actuales.

El enfoque didáctico combina la asimilación del marco conceptual de la disciplina, su aplicabilidad en casos de éxito y talleres participativos individuales y grupales, haciendo del programa una experiencia dinámica, práctica y rica en experiencias.

Este Programa también está disponible en modalidad In Company, formación a medida para tu empresa.

Profesores
AndyDouglas

Andy Douglas
Socio en Control Solutions International Spain

Graduado Superior en Ciencias Empresariales Europeas E4, por ICADE, socio de Control Solutions International y Socio de CRC Compliance Services. Más de 20 años de experiencia y más de 10 asesorando empresas en materia de control interno, gestión de riesgos y cumplimiento normativo. Colaborador habitual del Instituto de Auditores Internos de España. Colabora con la Comisión técnica de Entorno de Control para consejeros

Feliciano González Silverio
Experto en Compliance- Abogado en Control Solutions International Spain

Licenciado en Derecho por la Universidad Complutense de Madrid, Abogado en ejercicio perteneciente al Ilustre Colegio de Abogados de Madrid, experto en Compliance, fundador de la firma FG ABOGADOS, socio de CRC COMPLIANCE SERVICES y Director de Asesoría Jurídica y función de Cumplimiento Normativo. Más de 15 años de experiencia, habiendo impartido más de 150 cursos y seminarios. Miembro de la Asociación Española de Compliance (ASCOM).

HORARIO

DÍAS 1 y 2

Mañana: 09,00 a 13,30 h.

Comida: 13,30 a 15,00 h.

Tarde: 15,00 a 18,30 h.

CONDICIONES GENERALES

PASOS PARA REALIZAR LA INSCRIPCIÓN:

El envío del Boletín de Inscripción supone la reserva de plaza que deberá ser confirmada por el Centro de Formación de la AEC.

FORMAS DE PAGO:

Se admiten las siguientes modalidades:

  • Tarjeta de crédito
  • Transferencia bancaria
  • PayPal para pagos desde fuera de la Unión Europea

* El Centro de Formación ofrece la posibilidad de realizar el pago fraccionado en la formación online y mixta sin costes adicionales ni intereses. Solicite más información sobre las condiciones de pago a for@aec.es

** Los precios indicados en la web no llevan aplicado el % de IVA.

CONDICIONES ESPECÍFICAS

CURSOS PRESENCIALES:

Confirmación definitiva de la convocatoria una semana antes del comienzo del curso junto con todos los detalles del mismo (lugar, horario, etc.). La factura correspondiente se emitirá junto con la confirmación. La cuota de inscripción incluye:

  • El material didáctico.
  • El almuerzo de trabajo.
  • Diploma del curso
ANULACIÓN DE PLAZA:

Si desea anular la inscripción debe enviar un correo electrónico a for@aec.es con una antelación mínima de 3 días hábiles previos al comienzo del curso. La AEC se reserva el derecho de aplicar las siguientes retenciones:

  • Anulaciones dentro de los 3 días hábiles previos al comienzo del curso supondrán un derecho a retener el 30% del importe.
  • Anulaciones en el día de comienzo del curso tendrán una retención del 100% del importe.
FORMACIÓN BONIFICADA:

La AEC ofrece la gestión gratuita de la bonificación a través de FUNDAE para las empresas que realicen formación con nosotros y la solicite.